知识科普：填写技术交底书中背景技术的注意事项

技术交底书介绍：技术交底书通常是由发明人提供给专利代理师的用于描述发明创造内容的书面技术资料。它是专利代理师撰写专利申请文件的依据，内容主要包括：发明创造的名称、所属的技术领域、背景技术、技术方案、技术效果、具体实施方式、附图及附图说明等。

一、为什么要提供技术交底书？

由于专利代理师与发明人所处领域及术业方向不同，因此，专利代理师与发明人有侧重点的不同，也有水平上的差别，比如：

1）专利代理师不是技术专家，对发明人所属的领域行业状况及专业技术知识不如发明人；

2）发明人一般不从事法律工作，对专利法律的理解不及专利代理师专业；

3）在语言表达方式上，专利代理师侧重于法律语言，偏重于有法律依据、无歧义、逻辑清楚的表达；发明人侧重于技术语言，通常采用常规表达、行业习惯表达、术语省略表达等，行文较为通俗。

二、背景技术重要性

从功能上讲，背景技术至少需要清楚阐述以下两方面的内容：1）本发明创造及其所属领域的基础性常识介绍，以便于清楚简要地阐明本发明创造涉及的行业知识的“背景”，起到行业知识的“科普”作用；2）描述现有技术中存在什么样的技术问题（本发明创造至少要解决所述的技术问题之一）。其中，相比之下，2）需要较详尽地进行介绍。

从逻辑上讲，说明书需要清楚阐明以下逻辑：现有技术存在的技术问题（技术问题）-发明人出于解决现有技术存在的问题或问题中的一部分的目的进行研发，所采用的技术方案（技术方案）-技术方案中的相关技术特征组合到一起，所达到的技术效果，这些技术效果至少包括所要解决的技术问题对应方面的效果（技术效果）；在“技术问题-技术方案-技术效果”的逻辑中，背景技术要阐明的是“技术问题”这个“起点”。
由此可见，背景技术表征了要申请专利的发明创造的“大环境”，也是对发明创造“起点”的论述，其作为说明书中的重要组成部分，其重要性不言而喻。

三、背景技术怎么写？

专利法第二十六条第三款和专利法实施细则第十七条分别对说明书的实质性内容和撰写方式作了规定。
专利法第二十六条第三款规定：
说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。
专利法实施细则第十七条规定：
说明书应当包括以下组成部分

(一)技术领域：写明要求保护的技术方案所属的技术领域；

(二)背景技术：写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术；有可能的，并引证反映这些背景技术的文件；

(三)发明或者实用新型内容：写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及解决其技术问题采用的技术方案，并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果；

(四)附图说明：说明书有附图的，对各幅附图作简略说明；

(五)具体实施方式：详细写明申请人认为实现发明或者实用新型的优选方式；必要时，举例说明；有附图的，对照附图说明。

专利审查指南中规定：
2.2.3 背景技术

发明或者实用新型说明书的背景技术部分应当写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术，并且尽可能引证反映这些背景技术的文件。尤其要引证包含发明或者实用新型权利要求书中的独立权利要求前序部分技术特征的现有技术文件，即引证与发明或者实用新型专利申请最接近的现有技术文件。说明书中引证的文件可以是专利文件，也可以是非专利文件，例如期刊、杂志、手册和书籍等。引证专利文件的，至少要写明专利文件的国别、公开号， 最好包括公开日期；引证非专利文件的，要写明这些文件的标题和详细出处。
此外，在说明书背景技术部分中，还要客观地指出背景技术中存在的问题和缺点，但是，仅限于涉及由发明或者实用新型的技术方案所解决的问题和缺点。在可能的情况下，说明存在这种问题和缺点的原因以及解决这些问题时曾经遇到的困难。
引证文件还应当满足以下要求：
01.引证文件应当是公开出版物，除纸件形式外，还包括电子出版物等形式。

02.所引证的非专利文件和外国专利文件的公开日应当在本申请的申请日之前；所引证的中国专利文件的公开日不能晚于本申请的公开日。

03.引证外国专利或非专利文件的，应当以所引证文件公布或发表时的原文所使用的文字写明引证文件的出处以及相关信息，必要时给出中文译文，并将译文放置在括号内。

如果引证文件满足上述要求，则认为本申请说明书中记载了所引证文件中的内容。但是这样的引证方式是否达到充分公开发明或者实用新型的要求，参见本章第2.2.6节。

四、填写时常见问题及对策

以上阐述了背景技术的内容及重要性，然而，在实际工作实务中，由于发明人或研发单位对背景技术的重视不够或理解偏差，时常出现技术交底书关于背景技术描述有较大缺陷的情形。正如本文第一部分所述专利代理师不是技术专家，对发明人所属的领域行业状况及专业技术知识不如发明人，因此，发明人在技术交底书中提供的背景技术的介绍部分非常重要。
新以下列举几种比较常见的缺陷情形极其对策

1. 逻辑不清楚

描述背景技术时，不能清楚地体现“技术问题-技术方案-技术效果”的逻辑；这种情形发明人需检查：所要表述的技术方案是否是针对要解决的技术问题而做出的，对技术方案的描述是否缺乏了某些能体现出上述逻辑之间关联的技术特征或工作原理描述，或者所达到的技术效果是否属于对应的要解决的技术问题的维度。

2. 技术问题不客观

描述的现有技术不存在所述的技术问题，或将现有技术的实际效果描述得效果差；这种情形发明人需检查：所列举的体现现有技术的文献是否正确，对现有技术的描述是否恰当。

3. 背景技术太简略

对行业概况、现有技术的描述太笼统、太抽象，一笔带过，甚至根本未体现处存在技术上的问题；这种情形发明人需检查：对行业背景的叙述是否没找到“着力点”，对现有技术的了解情况是否不足，对现有技术的概括及总结程度是否欠缺。

4. 不能解决这样的问题

本发明创造并不能解决所述的技术问题或解决的技术问题并不属于所述技术问题这个方面；这种情形发明人需检查：本发明创造的发明点是否与要解决的技术问题对应，本发明创造的技术方案是否真正能实现解决所属技术问题的功能，本发明创造的技术方案是否遗漏了必须的技术特征，本发明创造的技术方案的描述是否清楚完整。
5. 导致技术问题的原因不正确或不匹配

阐述的现有技术的问题非“技术问题”，而是管理、销售等方面的问题；这种情形发明人需检查：本发明创造“切入点”是否正确，引证的文献是否适合，纯粹的管理、销售等方面的缺陷是因为技术上的问题导致还是纯粹的管理、销售等方面导致。
6. 解决多个不同角度问题，或采用不同技术方案解决

多个不同角度问题或不同技术方案之间是否存在紧密的关联，是否可以概括为更上位的技术方案；若不符合单一性的要求，则可考虑分案申请加以保护。
结语

总之，背景技术属于技术交底书中很重要的一个部分，然而其重要性常常没被重视到应该重视的高度，在填写技术交底书的背景技术时，坚持清楚、完整的说明所应该涵盖的内容，将有利于技术方案的阐述、专利的质量提高等。